上海银行资产托管业务内控鉴证采购项目

供应商征集公告及项目采购信息公示

JDB电子官网【中国】有限公司受上海银行股份有限公司（以下简称采购人）委托，对“上海银行资产托管业务内控鉴证采购项目”项目进行供应商征集，诚邀合格的供应商参与，并对项目相关信息进行公示。

一、项目概况及内容

本项目针对上海银行资产托管业务内控鉴证进行采购。

二、采购方式

竞争性磋商。

三、合格供应商资质要求

1、中华人民共和国境内依法设立且具有完全民事行为能力的法人或其他组织；

2、2021年1月1日至今，未因诚信问题、违法等行为被相关部门予以处罚、通报、或受到法律制裁；

3、本项目不接受联合体参与，且入围后不得转包、分包；

4、本项目不接受单位负责人为同一人或者存在直接控股、管理关系的不同供应商同时参加投标。

四、服务要求（包含但不限于）

详见附件。

五、报名时需提交的资料

（一）工商行政管理部门或市场监督管理部门登记的企业法人营业执照、税务登记证、组织机构代码证或“三证合一”的《营业执照》或同等效力的文件（复印件并加盖公章）。

（二）法人身份证(复印件并加盖公章)、被授权人授权书有效原件(加盖公章)、被授权人身份证 (复印件并加盖公章)和被授权人姓名、手机、邮箱(复印件并加盖公章)。

（三）提供下列14张查询截图，且查询页无不良记录，并加盖公章。

（四）对下列事项的承诺（格式自拟，加盖公章）：1）财务状况良好，具有履行合同的能力，合法合规经营，未因诚信问题而受到法律制裁；2）不存在同一人或者存在直接控股、管理关系的不同供应商同时参加本项目的投标；3）投标人非联合体投标；4）如中标，本项目不转包、不分包。

（五）其他资质条件中要求的所有相关承诺函及供应商认为需要提供的资料。

注：以上资料复印件必须加盖公章（电子扫描件以邮件形式发送至招标代理机构邮箱）。如有缺漏，采购人将拒绝接受。采购人仅对供应商递交的资料进行审查，符合要求的合格供应商将有机会参与本项目的采购。

六、资料递交时间、地点

凡有意参加本项目的供应商委派授权代表按要求持供应商征集资料，至招标代理机构递交。

（一）递交资料时间：2024年4月3日-2024年4月10日上午9:00-11:30，下午13：30-15：30时（北京时间，节假日除外）。

（二）递交资料地点：yyuan@shbid.com

七、有关单位或个人如对本项目采购信息有异议的，可以自本公示发出之日起五个工作日内，以书面或邮件形式向上海银行总行采购中心或相关部门提出。

八、联系方式

采购单位：上海银行股份有限公司

地址：上海市浦东新区银城中路168号

联系人：朱老师

联系邮箱：zhu_j@bosc.cn

监督邮箱：caigouzhongxin@bosc.cn

采购代理机构：JDB电子官网【中国】有限公司

地址：上海市长寿路285号16楼

联系人：姚远

电话：13918891005

联系邮箱：yyuan@shbid.com

2024年4月2日

附件

服务要求

1、业务服务需求：投标人需对资产管理业务全业务流程的内部控制开展鉴证，涵盖业务流程包括客户接收、账户建立、估值核算、资金清算、投资监督、信息披露以及一般性系统控制。

2、服务安排：投标人需要制定详细项目执行方案及时间安排表。针对托管业务全流程的内控梳理，投标人现场驻场时间不少于3周，并需要在现场工作结束后的1个月内出具托管业务全流程整改及优化建议。

3、交付物要求：

（1）梳理流程与制度：完成项目前期准备、访谈、制度审阅，开始现场流程测试；

（2）缺陷分析与评估：界定各流程中存在的缺陷及优化点，完成现场测试和全流程评估，界定缺陷点及优化点，提供整改或优化方案；

（3）资产托管业务内控评估管理层建议书。管理建议书评估范围包括业务经营、考核管理、人员配置、系统优化、数字化建设等方面对我行托管业务的自主管理向管理层提出相应优化建议，阐述相关内部控制发现的现存问题、存在的潜在风险，以及制定的优化整改方案。并在标准化产品基础上进一步覆盖私募基金等非标产品，实现产品全覆盖；

（4）公募基金内控评估报告：出具年度公募基金内控评估报告；

（5）资产托管业务ISAE3402内控鉴证报告：出具资产托管业务ISAE3402第二种类型内控鉴证报告。

（6）如因监管要求、检查或需求部门新增业务等原因需要新增专项服务，供应商应同意新增专项服务，但不再额外收费。